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上交所:对参与中国存托凭证的个人资金投入者门槛下调至高于50万

2021-12-28 18:09分类:债券 阅读:

 

通报批评;

其他手段。

第一百一十七条 境外发行人及其董事、监事、高级管理职员、信息披露境内代表、有关信息披露义务人、保荐人和保荐代表人、证券服务机构及有关职员违反本方法、本所其他有关业务规则的,本所可以视情节轻重,单独或者合并采取监管手段或者纪律处分。

本所可以依据本方法及本所其他规定采取下列监管手段:

财联社12月24日讯,上交所就《上海证券交易平台与境外证券交易平台互联互通存托凭证上市买卖暂行方法》及配套业务引导公开征求建议,修订后的《暂行方法》对参与中国存托凭证业务的个人资金投入者适合性标准做了调整,申请权限开通前20个买卖日证券竞价推广账户及资金竞价推广账户内的日均资产由高于300万元下调至高于50万,且需参与证券买卖24个月以上,其他需要维持不变。

需要限时改正;

第一章 总则

第一条 为了规范上海证券交易平台与境外证券交易平台互联互通存托凭证上市、买卖、外贸转换和信息披露等行为,维护市场秩序,保护资金投入者合法权益,依据《中华人民共和国证券法》、《关于拓展革新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干建议》《存托凭证发行与买卖管理方法》、《上市公司信息披露管理方法》、《境内外证券交易平台互联互通存托凭证业务监管规定》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件与本所有关业务规则,拟定本方法。

第二条 本方法所称互联互通存托凭证业务,是指符合条件的在境外证券交易平台上市的境外基础证券发行人在境内公开发行存托凭证并在本所主板上市,与符合条件的在本所上市的境内上市公司在境外发行存托凭证并在境外证券交易平台上市。

前款规定的境外基础证券发行人须为中国证监会认同范围内的境外证券交易平台上市公司。

中国存托凭证的上市、买卖、外贸转换和信息披露等事宜,适用本方法。本方法对买卖事宜未作规定的,适用《上海证券交易平台买卖规则》及本所其他业务规则关于股票买卖的规定。

全球存托凭证在本所市场进行的外贸转换、基础股票上市和信息披露等事宜,适用本方法。本方法未作规定的,适用《上海证券交易平台股票上市规则》、《买卖规则》等业务规则的有关规定。

本方法所称外贸转换,包括将基础股票转换为存托凭证,与将存托凭证转换为基础股票。

第三条 参与互联互通存托凭证业务的下列市场主体,应当遵守境内法律和本所业务规则,同意本所自律监管:

中国存托凭证对应的境外发行人及其董事、监事、高级管理职员、中国存托凭证持有人、境内证券事务机构及信息披露境内代表、实质控制人、回收人;

互联互通存托凭证的存托人,中国存托凭证保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其有关职员;

中国存托凭证做市商、从事中国存托凭证外贸转换业务的境内证券公司,从事全球存托凭证外贸转换业务的境外证券经营机构及其委托的本所会员;

存托人、推广托管人发生变化;

中国存托凭证的基础财产发生被质押、挪用、司法冻结或者其他权属变化;

对存托协议、推广托管协议作出重大修改;

中国存托凭证与基础股票的转换比率发生变动;

中国证监会和本所需要披露的其他情形。

境外发行人变更中国存托凭证与基础股票的转换比率的,应当经本所赞同。

发生本条第一款第一项、第二项规定的情形,或者推广托管协议发生重大修改的,存托人应当准时告知境外发行人,由境外发行人准时进行披露。

第四十四条 境外发行人的股东、实质控制人、董事、监事、高级管理职员与持有境外发行人在境内外发行的存托凭证的资金投入者,应当根据《监管规定》和本所业务规则的有关规定,准时履行权益变动、回收和持有存托凭证变动状况等有关信息披露义务。

资金投入者及其一致行动人直接或者间接持有境外发行人在境内外发行的股份或者存托凭证的,其所拥有些权益应当合并计算。

存托人、推广托管人因存托、推广托管安排持有境外基础股票变动达到境外发行人股份权益变动标准的,不适用本所有关境外发行人股份权益变动信息披露的规定。

第四十五条 通过本所的证券买卖、协议出售或者类似安排,资金投入者及其一致行动人持有境外发行人已发行的中国存托凭证,达到、拟达到或者超越境外发行人已发行的中国存托凭证总数的5%时,应当在该事实发生之日起2日内披露提示性通知。

资金投入者及其一致行动人持有境外发行人已发行的中国存托凭证,达到境外发行人已发行的中国存托凭证总数的5%后,通过本所的证券买卖、协议出售或者类似安排,致使其持有些境外发行人中国存托凭证每达到、拟达到或者跨过境外发行人已发行的中国存托凭证总数5%的整数倍时,应当根据前款规定的时限披露提示性通知。

因境外发行人已发行的中国存托凭证总数的增减,致使资金投入者及其一致行动人所持境外发行人中国存托凭证的比率被动出现本条情形的,资金投入者及其一致行动人免于履行通知义务。但资金投入者及其一致行动人其后又主动增减持境外发行人中国存托凭证的,应当按本条规定履行通知义务。

违反本方法的其他情形。

中国外贸转换机构违规情节紧急的,本所还可以终止其中国外贸转换机构备案。

第一百二十条 中国存托凭证做市商出现下列情形的,本所视状况对其采取《会员管理规则》规定的监管手段和纪律处分:

在中国存托凭证做市业务中存在异常买卖行为;

借助做市业务从事违法违规行为或者谋取其他不正当利益;

第二节 买卖特别规定

第五十二条 中国存托凭证在本所上市买卖,以人民币为计价货币,计价单位为“每份中国存托凭证价格”,申价格格最小变动单位为人民币0.01元。

通过推广竞价买卖交易中国存托凭证的,申报数目应当为100份或其整数倍,单笔申报最大数目不能超越100万份。卖出余额不足100份的部分,应当一次性申报卖出。

本所可以依据市场状况,对中国存托凭证计价单位、申价格格最小变动单位及单笔申报最大数目等进行调整,并向市场通知。

第五十三条 资金投入者当日买入的中国存托凭证,当日不能卖出,本所另有规定的除外。

第五十四条 本所对中国存托凭证买卖实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比率为10%,本方法另有规定的除外。

涨跌幅价格的计算公式为:涨跌幅价格=前收盘价×。计算结果根据四舍五入原则取至价格最小变动单位。

境外发行人以新增股票为基础证券在本所上市中国存托凭证的,上市首日适用本所关于主板股票上市首日买卖机制的规定。

本所全天休市达到或者超越7个自然日的,其后首个买卖日的涨跌幅比率为20%。

本所可以依据市场需要,调整中国存托凭证的价格涨跌幅比率。

第五十五条 境外发行人以新增股票为基础证券在本所上市中国存托凭证的,上市首日即时行情显示的前收盘价格为其发行价,本所另有规定的除外。

境外发行人以非新增股票为基础证券在本所上市中国存托凭证的,上市首日即时行情显示的前收盘价格,为境外市场基础股票近期收盘价转换所得的人民币价格,本所另有规定的除外。

境外发行人应当根据前款规定,计算并提供中国存托凭证上市首日的前收盘价格。

第五十六条 境外发行人发生权益分派、公积金转增股本、配股等状况的,本所依据境外发行人的申请,参照《买卖规则》关于股票除权的有关规定,对其在本所上市的中国存托凭证作除权处置,本所另有规定的除外。

境外发行人发放现金红利的,本所不对其在本所上市的中国存托凭证作除息处置,本所另有规定的除外。

第五十七条 资金投入者、做市商与中国外贸转换机构参与中国存托凭证的买卖,应当遵守境内法律、《买卖规则》、本方法与本所其他业务规则的有关规定,不能进行异常买卖行为,影响正常买卖秩序。

会员应当根据《买卖规则》《上海证券交易平台会员管理规则》及本所其他业务规则的需要,切实履行顾客买卖行为管理职责,准时发现、制止和报告顾客在中国存托凭证买卖中的异常买卖行为。

第五十八条 本所对中国存托凭证买卖状况拓展实时监控,准时发现和处置违反《买卖规则》、本方法及其他有关业务规则的异常买卖行为。

中国存托凭证买卖出现本所认定的异常波动,或者涉嫌违法违规买卖的,本所可以对其推行特别停牌并予以通知,有关当事人应当根据本所的需要提交书面报告。

特别停牌及复牌的时间和方法由本所决定。

第五十九条 本所依据《买卖规则》关于股票买卖信息的规定和监管需要,向市场公布中国存托凭证买卖即时行情和买卖统计信息,但不适用《买卖规则》关于买卖公开信息的规定。

本所向市场公布中国存托凭证前一买卖日存续数目、当日外贸转换生成数目等信息。

第六十条 中国存托凭证单笔交易申报数目高于30万份,或者买卖金额高于人民币200万元的,可以使用大宗买卖方法。

中国存托凭证协议出售业务,参照本所股票协议出售有关业务规则的规定办理。

第六十一条 中国存托凭证买卖实行推广竞价和做市混合买卖规范。符合条件的会员可以向本所申请为中国存托凭证提供做市服务。

第六十二条 中国存托凭证做市商应当依据本所业务规则和做市协议,承担为中国存托凭证提供双边价格等义务,并享有相应权利。

做市商从事中国存托凭证做市业务,应当严格遵守境内法律、本所有关规定和做市协议的约定;打造完善信息隔离规范,防范做市业务与其他业务之间的利益冲突;不能借助从事做市业务的机会,进行内幕买卖、市场操纵等违法违规行为,或者谋取其他不正当利益。

中国存托凭证做市商的权利、义务、做市需要与监督管理等事宜,由本所另行规定。

第二节 按期报告和临时报告

第三十二条 境外发行人应当根据《证券法》《信息披露管理方法》《存托凭证管理方法》《监管规定》与本方法的规定,编制并披露按期报告和临时报告。

第三十三条 境外发行人的年度报告和中期报告,应当至少包括《证券法》《信息披露管理方法》《存托凭证管理方法》《监管规定》需要披露的内容。

境外发行人根据境外市场需要或者自愿披露季度报告等文件的,应当在本所市场同时披露。

境外发行人已经根据境外市场需要的格式披露年度报告、中期报告或者季度报告的,在确保拥有本条第一款需要披露的内容、不影响信息披露完整性的首要条件下,可以继续根据境外市场原有格式编拟定期报告。

第三十四条 境外发行人可使用人民币或外币编拟定期报告,使用外币的,需披露报表日外汇买卖中心外币兑人民币的汇率中间价信息。

第三十五条 境外发行人进行平时经营以外的重大买卖事情,达到下列标准之一的,应当准时披露:

买卖涉及的资产总额占境外发行人近期一期经审计总资产的10%以上;

买卖的成交金额占境外发行人近期一个会计年度经审计净资产的10%以上;

买卖标的在近期一个会计年度有关的营业收入占境外发行人近期一个会计年度经审计营业收入的10%以上,且金额超越人民币5000万元。

有关买卖虽未达到前款规定的规范,但可能对境外发行人基础股票、中国存托凭证及其衍生品种买卖价格产生较大影响的,境外发行人也应当准时披露。

境外发行人与其合并报表范围内的控股子公司发生的或者上述控股子公司之间发生的买卖,除中国证监会和本所另有规定外,免于根据前款规定披露。

第三十六条 境外发行人与关联人发生关联买卖,达到下列标准之一的,应当准时披露:

与关联自然人发生的金额在人民币1000万元以上的买卖;

与关联法人发生的金额在人民币5000万元以上,且占境外发行人近期一期经审计总资产的0.1%以上的买卖;

境外发行人或者本所觉得可能引发境外发行人与关联人之间利益倾斜的买卖。

境外发行人关联方和关联关系的认定,应当参照境外发行人初次申请境内公开发行中国存托凭证时的披露标准实行。

第三十七条 发生本方法第三十六条规定的关联买卖,其定价符合下列公允情形之一的,可以仅在年度报告和中期报告中大全披露:

依据政府定价或者在政府官方报价范围内合理定价的;

向中国证监会报告有关状况;

本所规定的其他情形。

境外发行人谋划发行境内存托凭证购买资产、控制权变更、要约回收等重大事情,可以依据中国证监会及本所有关规定,向本所申请停牌。境外发行人应当审慎申请停牌,明确停牌事由,合理确定停牌时间,尽量缩短停牌时长,并准时申请复牌。

境外发行人在境外市场申请停牌、被需要停牌或者被中止上市、终止上市的,应当准时公告本所,并进行披露,本所依据实质状况予以处置。

违反本方法的其他情形。

境外外贸转换机构出现前款规定的违规情形的,本所可以需要其在限时内改正;违规情节紧急的,本所还可以终止其境外外贸转换机构备案。

第一百二十三条 全球存托凭证的存托人出现下列情形的,本所可以视状况轻重,对其采取口头或者书面警示、需要限时改正、建议发行人更换存托人等监管手段:

未按规定中止办理全球存托凭证的生成或者兑回业务;

借助境内证券竞价推广账户从事与存托业务和基础股票无关的证券业务;

暂不同意发行上市申请文件;

暂不同意中介机构或者其从业职员出具的有关业务文件;

建议更换有关任职职员;

向有关主管部门出具监管建议函;

违反本方法的其他情形。

第一百二十五条 中国外贸转换机构委托的境内推广托管人未按规定准时、准确向本所报送中国外贸转换机构资金外贸流动、境外市场资金投入状况等信息,或者全球存托凭证的存托人和境外外贸转换机构委托的境内推广托管人未按本所需要准时、准确报送全球存托凭证的存托人和境外外贸转换机构资金外贸流动、境内市场资金投入状况等信息的,本所可以视状况对其采取口头或书面警示、监管谈话、建议更换境内推广托管人等监管手段,并向其主管机关通报。

重大财务资助事情;

资金投入设立重大生产经营项目或者重大生产经营项目获得重大进展;

发出各种公告和函件等;

公开谴责;

公开认定肯定期限内不合适担任境外发行人信息披露境内代表;

上市通知书;

具备拓展国际证券业务的经验;

证券公司分类结果达到本所规定的级别;

过去一年中未因证券经纪、自营业务遭到行政处罚;

第三节 中国存托凭证外贸转换

第六十三条 在本所上市买卖的中国存托凭证,可以依据中国证监会、本所的规定与境外发行人披露的招股说明书、上市通知书和存托协议的约定,通过中国外贸转换机构与境外基础股票进行外贸转换。

第六十四条 中国存托凭证生成业务中,中国外贸转换机构在境外市场买入或者以其他合法方法获得基础股票并出货存托人,存托人依据有关规定和存托协议的约定签发相应中国存托凭证。中国存托凭证兑回业务中,存托人依据有关规定和存托协议的约定注销相应中国存托凭证,并将相应基础股票出货中国外贸转换机构。

合格资金投入者参与中国存托凭证外贸转换的,应当委托中国外贸转换机构办理,具体事宜由本所另行规定。

第六十五条 符合下列条件的会员,可以向本所备案,成为中国外贸转换机构:

本所需要的其他文件。

本所代境外发行人向中国证监会提交前款第二项申请文件。

境外发行人申请调整适用本所有关信息披露需要和持续监管规定的,应当一并提交申请调整适用的具体规定、缘由和替代策略,与律师事务所出具的法律建议。

上市预审核申请文件的内容应当真实、准确、完整,简明明确、通俗易懂。上市预审核申请文件一经受理,境外发行人及其董事、监事和高级管理职员,与与本次证券发行上市有关的保荐人、证券服务机构及其有关职员即须承担相应的法律责任。未经本所赞同,不能对上市预审核申请文件进行更改。

第八条 本所收到预审核申请文件后5个工作日内,对文件进行核对,作出是不是受理的决定,告知境外发行人及其保荐人,并在本所网站公示,本所另有规定的除外。本所受理上市预审核申请文件当日,境外发行人应当在本所网站预先披露招股说明书、发行保荐书、上市保荐书、审计报告和法律建议书等文件。

境外发行人将信息披露文件刊登于其网站或者其他媒体的,应当与其在本所网站披露的内容完全一致,且不能早于在本所网站披露的时间。

第九条 本所依据本方法和其他有关业务规则进行上市预审核,在受理境外发行人提交的上市预审核申请文件后40个工作日内,形成上市预审核建议并公告境外发行人。出现特殊状况时,本所可以适合延长上述期限。

本所上市委员会对中国存托凭证是不是符合本方法第六条规定的上市条件进行审议,独立作出专业判断并形成审议建议。本所依据上市委员会的审议建议,作出是不是赞同中国存托凭证上市的预审核建议。

上市预审核的具体程序和需要,由本所另行规定。

第十条 本所完成预审核后,向中国证监会报送上市预审核建议及境外发行人申请文件。

第十一条 境外发行人获得中国证监会公开发行行政许可后,应当在本所网站披露招股说明书、存托协议、发行保荐书和财务报告等发行文件。

以非新增股票为基础证券上市中国存托凭证的,境外发行人还应当披露初始生成报告。

境外发行人应当在初始生成通知中,披露拓展外贸转换业务的中国外贸转换机构及初始生成的具体安排等事宜。

第十二条 境外发行人按前条规定披露有关文件后,可以通过现场、电话、网络等方法向符适合当性管理需要的资金投入者进行路演推广。

境外发行人以新增股票为基础证券上市中国存托凭证的,应当根据《证券发行与承销管理方法》《监管规定》及《上海场初次公开发行股票网上发行推行细节》《上海场初次公开发行股票网下发行推行细节》等有关规定拓展中国存托凭证发行与承销活动。

中国外贸转换机构可以按本方法、本所其他有关业务规则的规定与招股说明书、存托协议和初始生成通知的安排,通过外贸转换生成中国存托凭证,并可以与合格资金投入者达成通过大宗买卖等方法出售中国存托凭证的约定。以新增股票为基础证券发行上市中国存托凭证的,应当依据存托协议的约定在中国存托凭证上市后开始外贸转换。以非新增股票为基础证券上市中国存托凭证的,可以依据初始生成通知的安排在中国存托凭证上市前开始初始生成。

中国外贸转换机构同意不特定合格资金投入者委托进行外贸转换,存托人向资金投入者签发相应中国存托凭证的,具体事宜由本所另行规定。

第十三条 以非新增股票为基础证券上市中国存托凭证的,境外发行人、中国外贸转换机构在进行初始生成过程中,应当依法合规,公平对待资金投入者。保荐人应当拟定并组织推行初始生成计划,并对有关业务活动的合规性和公平性进行有效监督和督促。

初始生成期间,存托人应当依据有关规定和约定办理中国存托凭证生成业务,不予办理中国存托凭证兑回业务。

第十四条 发行承销完成后或初始生成期结束后,中国存托凭证的数目和对应市值符合本方法第六条第一款第四项规定的条件的,境外发行人应当准时向本所提出上市申请。

第十五条 境外发行人申请中国存托凭证初次在本所上市,应当提交下列文件:

第一节 通常规定

第二十三条 境外发行人和有关信息披露义务人应当在本所市场准时披露所大概对基础股票、中国存托凭证及其衍生品种买卖价格产生较大影响的重大信息。

境外发行人和有关信息披露义务人应当保证所披露信息的真实、准确、完整、简明明确、通俗易懂,没有不真实记载、误导性陈述或者重大遗漏。

第二十四条 境外发行人和有关信息披露义务人应当向境内外资金投入者公平披露重大信息,确保境内外资金投入者可以平等地获得同一信息,不能透露、泄露尚未披露的重大信息。

境外发行人和有关信息披露义务人通过营业额说明会、剖析师会议、路演、同意资金投入者调查等形式或者其他场所,就境外发行生活产经营情况、财务情况等与任何机构和个人进行交流时,不能提供境外发行人尚未披露的重大信息。

境外发行人及有关信息披露义务人向境外发行人股东、实质控制人或者其他第三方报送文件和传递信息涉及未公开重大信息的,应当准时履行信息披露义务。

第二十五条 境外发行人和有关信息披露义务人在境外市场披露的信息,也应当在本所市场同时披露。

境外发行人和有关信息披露义务人原则上应当在非买卖时间信息披露时段披露通知。境外发行人和有关信息披露义务人在境外市场进行信息披露时,不是本所市场非买卖时间信息披露时段的,应当在本所市场近期一个非买卖时间信息披露时段内进行披露。境外发行人可以在以下非买卖时间信息披露时段披露通知:

买卖日盘后信息披露时段,具体时间为15:30至次日8:30,但系统维护时间除外;买卖日次日为非买卖日的,该买卖日盘后信息披露时段为15:30至23:30。

买卖日午间信息披露时段,具体时间为11:30至12:30。

非买卖日信息披露时段,具体时间为在单一非买卖日或连续非买卖日的最后1日13:00至次日8:30,但系统维护时间除外。

有重大事情需要立刻披露的,可以在买卖时间信息披露时段披露通知。

第二十六条 境外发行人和有关信息披露义务人在本所市场披露的信息,应当与其在境外市场披露的信息内容一致。

境内外市场披露的信息内容出现实质差异的,境外发行人和有关信息披露义务人应当向本所做出专项说明,并根据本所需要披露更正或者补充通知。

第二十七条 境外发行人应当密切关注境内姥爷共媒体关于企业的重大报道或市场传说,有关报道、传说可能对其基础股票、中国存托凭证及其衍生品种买卖价格产生重大影响的,境外发行人应当准时予以核实,并依据需要予以披露或澄清。

本所觉得有关报道、传说可能对境外发行人基础股票、中国存托凭证及其衍生品种买卖价格产生较大影响的,可以需要境外发行人予以核实、澄清。

第二十八条 境外发行人和有关信息披露义务人拟披露的信息是商业秘密、商业敏锐信息,根据本规则披露或者履行有关义务可能引致不当角逐、损害公司及资金投入者利益或者误导资金投入者的,可以根据本所有关规定暂缓或者豁免披露该信息。

拟披露的信息依据境内法律被认定为国家秘密,按本规则披露或者履行有关义务可能致使其违反境内法律或风险国家安全的,可以根据本所有关规定豁免披露。

境外发行人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事情,不能随意扩大暂缓、豁免事情的范围。暂缓披露的信息已经泄露的,应当准时披露。

第二十九条 境外发行人和有关信息披露义务人适用本所有关信息披露需要和持续监管规定,可能致使其难以符合公司注册地、境外上市地有关规定及境外市场实践中常见认可的规范的,可以向本所申请调整适用,但应当说明缘由和替代策略,并聘请律师事务所出具法律建议。本所觉得依法不应调整适用的,境外发行人和有关信息披露义务人应当实行本所有关规定。

第三十条 境外发行人和有关信息披露义务人应当根据本所有关业务规则的规定,使用直通披露方法披露有关信息。本所对境外发行人和有关信息披露义务人披露的信息进行形式审核。

第三十一条 为保证信息披露的准时、公平,本所可以依据实质状况或者境外发行人申请,决定其中国存托凭证及其衍生品种的停牌与复牌事宜。

中国存托凭证及其衍生品种的停牌和复牌,应当遵守本规则及本所有关规定。境外发行人出现下列情形的,应当按本所有关规定申请停牌和复牌,未按规定申请停牌和复牌的,本所可以决定对中国存托凭证及其衍生品种推行停牌和复牌:

未在规按期限内披露按期报告,或者半数以上董事没办法保证按期报告真实、准确、完整且在法按期限届满前仍有半数以上董事没办法保证的;

财务会计报告因存在重大会计差错或者不真实记载,被中国证监会责令改正但未在规按期限内改正的;

信息披露方面存在重大缺点,被本所需要改正但未在需要期限内改正的;

因回收人履行要约回收义务,或回收人以终止境外发行人上市地位为目的而发出全方位要约的;

其他纪律处分。

本所推行前款第项纪律处分的,同时将该决定公告监管对象所在单位及聘请其执业的本所上市公司或者其他监管对象。在暂不同意文件期间,本所可以决定是不是对该监管对象出具且已同意的其他文件暂停审查。

第一百一十八条 本所依据《买卖规则》、本方法与本所其他有关业务规则的规定,对资金投入者在中国存托凭证买卖中的异常买卖行为,采取相应监管手段和纪律处分;对涉嫌内幕买卖、市场操纵等违法违规行为,依法上报中国证监会查处。

对于紧急影响证券买卖秩序或者买卖公平的异常买卖行为,本所可以对有关资金投入者采取限制买卖等手段,并向中国证监会报告。

中国存托凭证买卖中资金投入者异常买卖行为的认定和处置,根据《买卖规则》《上海证券交易平台证券异常买卖实时监控细节》及其他有关业务规则关于股票买卖中资金投入者异常买卖行为的有关规定实行,本所另有规定的除外。

第一百一十九条 中国外贸转换机构出现下列情形的,本所视状况对其采取《会员管理规则》规定的监管手段和纪律处分:

在外贸买卖中违反国家关于外贸资金管理的有关规定或者超出中国证监会规定的资金投入范围和资产余额上限;

未按本所需要准时、准确报送外贸转换业务和境外市场资金投入有关信息;

未准时向本所报送中国存托凭证生成申请信息,或者所提供信息存在错误、遗漏;

未出货足额基础股票的状况下申请签发中国存托凭证;

在外贸转换业务中从事违法违规行为或者谋取其他不正当利益;

违反本方法的其他情形。

第一百二十二条 境外外贸转换机构出现下列情形的,本所视状况对其采取《买卖规则》等规定的监管手段和纪律处分:

在外贸买卖中违反国家关于外贸资金管理的有关规定或者超出中国证监会规定的资金投入范围和资产余额上限;

出现本所业务规则规定的异常买卖行为;

违反本方法的其他情形。

中国存托凭证做市商违规情节紧急的,本所还可以终止其在本所市场拓展中国存托凭证做市业务。。

第一百二十一条 中国存托凭证的存托人出现下列情形的,本所可以视状况对其采取口头或书面警示、监管谈话、需要限时改正、需要公开更正、澄清或说明、建议发行人更换存托人等监管手段;情节紧急的,还可以采取通报批评、公开谴责等纪律处分,并向其主管机关通报:

未按规定准时向本所提供中国存托凭证份额存续数目及推广托管人出具的基础股票推广托管数据等有关信息;

未准时向本所提供中国存托凭证签发信息,或者所提供信息存在错误、遗漏;

未持有足额基础股票的状况下签发中国存托凭证;

未按规定中止办理中国存托凭证的生成或者兑回;

未准时向本所报送外贸资金流动状况;

新增股票上市申请书;

中国结算出具的新增股票存管证明;

全球存托凭证发行上市状况说明;

本所规定的其他条件。

中国外贸转换机构备案管理等具体事宜,由本所另行规定。

第六十六条 中国外贸转换机构申请对特定中国存托凭证拓展外贸转换业务,或者主动申请终止对该中国存托凭证拓展外贸转换业务的,应当根据本所需要进行备案。

中国外贸转换机构申请对特定中国存托凭证拓展外贸转换业务的,应当已经本所通知为该中国存托凭证的做市商,本所另有规定的除外。

第六十七条 中国外贸转换机构应当开立中国存托凭证外贸转换和做市业务专用证券竞价推广账户和资金竞价推广账户,并用自有资金拓展外贸转换业务,本所另有规定的除外。

中国外贸转换机构拓展外贸转换和做市业务的竞价推广账户和资产,应当与其拓展其他业务的竞价推广账户及资产有效隔离、分别管理、分别记账。

第六十八条 中国外贸转换机构应当委托境外市场具备买卖资格的机构拓展境外基础股票交易和有关资金投入业务,并向本所报告外贸转换和境外资金投入有关信息。

中国外贸转换机构应当严格根据国家关于外贸资金管理的有关规定和中国证监会规定的资金投入范围、资产余额上限,依法合规拓展外贸买卖,不能借助从事外贸转换业务的机会,进行内幕买卖、市场操纵等违法违规行为,或者谋取其他不正当利益。

第六十九条 中国存托凭证的存托人根据存托协议的约定参与分红派息等公司行为,应当符合国家关于外贸资金管理的有关规定,并于有关公司行为涉及的境内事务履行完毕后,准时向本所报告对应的外贸资金流动状况。

第七十条 中国外贸转换机构委托的境内推广托管人应当于每一个买卖日日终,向本所报告该中国外贸转换机构当日外贸转换业务涉及的资金外贸流动状况,并按期报告该中国外贸转换机构在境外市场资金投入的品种名字及资产余额等信息。

第七十一条 中国外贸转换机构向存托人发送中国存托凭证生成申请的,应当根据有关业务协议的约定准时将在境外市场所法获得的基础股票出货存托人,并根据本所需要准时向本所报送相应信息,供本所比对。

中国外贸转换机构应当保证报送的信息真实、准确、完整,并保证向本所报送的信息与向存托人发送的生成申请一致。

第七十二条 中国存托凭证的存托人应当依据境外推广托管人确认收到基础股票的公告,对中国外贸转换机构发送的生成申请进行核对,经确认无误后,应当准时向本所报送中国存托凭证当日签发信息。

中国存托凭证的存托人应当根据本所需要的格式、渠道和时间报送签发信息,并保证所报送信息真实、准确、完整。

中国存托凭证的存托人应当在中国外贸转换机构出货足额基础股票后才可签发相应数目的存托凭证,不能在未获得足额基础股票的状况下签发中国存托凭证。本所另有规定的除外。

第七十三条 本所对存托人报送的中国存托凭证当日签发信息和中国外贸转换机构报送的存托凭证生成申请信息进行比对。信息一致的,本所依据存托人发送的中国存托凭证当日签发信息,相应增加中国外贸转换机构的中国存托凭证当日可卖余额。

存托人、中国外贸转换机构未准时向本所报送有关信息,或者有关信息不同的,本所可不对当日签发信息进行处置,有关后果由当事人自行承担。

第七十四条 中国存托凭证的存托人应当按需要准时向本所提供中国存托凭证当日存续份额数目与推广托管人出具的当日基础股票推广托管数据。

中国外贸转换机构应当在每天开盘前核对当日可卖余额,如可卖余额与其实质出货推广托管人的相应基础股票数目不同的,应当立即向存托人及本所报告,并不能卖出超出部分的中国存托凭证。

第七十五条 出现下列情形之一的,中国存托凭证的存托人应当中止办理中国存托凭证生成或者兑回业务:

境外发行人进行权益分派、召开股东大会等公司行为的,存托人应当在境外发行人确定的境外证券交易平台和本所市场的权益登记日之间中止中国存托凭证生成和兑回业务,存托协议另有约定的除外;

单只中国存托凭证存续份额数目占中国证监会批复的数目上限的比率达到100%的,存托人应当中止办理中国存托凭证生成业务;

本所通知的休市期间,存托人应当中止办理中国存托凭证生成和兑回业务;

存托协议约定或者本所觉得应当中止中国存托凭证生成或者兑回业务的其他情形。

除前款第三项情形外,境外发行人、存托人应当根据存托协议的约定,向市场通知中止和恢复办理中国存托凭证生成、兑回业务的事由准时间。

境外发行人和存托人应当合理安排权益分派、召开股东大会等公司行为的权益登记日,防止中止外贸转换的时间过长。

第七十六条 中国存托凭证的存托人依据中国外贸转换机构的兑回申请,将其竞价推广账户内的相应中国存托凭证注销的,应当根据中国结算有关规定办理。

第七十七条 因不可抗力、意料之外事件、技术问题、人为差错等缘由致使中国存托凭证生成、兑回数据发生错误的,经本所、中国结算、存托人、推广托管人和中国外贸转换机构等有关主体核对一致后,可以进行更正。

第七十八条 存托人签发的中国存托凭证对应的基础股票数目超越推广托管人实质推广托管的基础股票数目的,存托人及有关中国外贸转换机构应当准时注销超出部分的中国存托凭证。

有关中国外贸转换机构持有些中国存托凭证数目不足超出部分数目的,应当准时买入足额中国存托凭证并办理注销;没办法在规定时间内买入足额中国存托凭证的,应当准时补足基础股票。

存托人、有关中国外贸转换机构未按本条第一款、第二款规定准时注销超出部分的中国存托凭证或者补足基础股票的,本所可以依据推广托管人出具的基础股票推广托管数据,提请中国结算注销有关中国外贸转换机构超出部分的中国存托凭证,或者作出其他处置,并向中国证监会报告。

第七十九条 因中国存托凭证外贸转换异常状况及采取的相应手段导致的损失和相应法律后果,由有关当事方依法承担,不能损害存托凭证持有人合法权益。

依据公开市场价格定价的;

依据公开招标、公开拍卖等方法定价的。

有关关联买卖不符合前款规定的公允情形的,或可能对境外发行人的资产、负债、权益和经营成就产生要紧影响的,境外发行人应当准时披露。

第三十八条 境外发行人发生下列重大事件,基于有关事件的重大性判断,可能对其基础股票、中国存托凭证及其衍生品种买卖价格产生较大影响的,境外发行人应当准时披露,并说明事件的起因、现在的状况和可能产生的法律后果:

涉案金额超越境外发行人近期一期经审计总资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁事情;

上市申请书;

中国证监会关于本次公开发行的行政许可文件;

中国存托凭证已由中国结算存管的证明文件;

上市预审核后至上市申请前,按规定新增的财务资料和有关重大事情的说明;

境内证券事务机构、信息披露境内代表的有关资料;

上市保荐书;

本所规定的其他市场主体。

本方法所称董事、监事、高级管理职员,是指境外发行人的董事、监事、高级管理职员或者实行类似职权的职员。没监事、监事会或者实行类似职权的职员、组织安排的,不适用本方法及本所其他有关监事、监事会的规定。

第四条 境外发行人的股权结构、公司治理、运行规范等事情适用境外注册地法律、规则的,应当充分披露与境内有关规定的差异,与依法落实保护资金投入者合法权益规定的各项手段。

中国存托凭证保荐人、存托人及有关证券服务机构应当根据境内法律、本所业务规则及其他有关规定和协议,忠实、勤勉地履行各项职责和义务,不能损害中国存托凭证持有人的合法权益。

第五条 中国存托凭证在本所上市买卖,应当在中国证券登记结算有限责任公司办理登记、存管和结算。

没有紧急的不好的诚信记录;

没有境内法律、本所业务规则等规定的禁止或限制参与证券买卖的情形。

机构资金投入者参与中国存托凭证买卖,应当符合境内法律及本所业务规则的规定。

第四十八条 会员应当对资金投入者是不是符合中国存托凭证资金投入者适合性条件进行核查,并对个人资金投入者的资产情况、常识水平、风险承受能力和诚信情况等进行综合评估。

会员应当重点评估个人资金投入者是不是知道中国存托凭证买卖的业务规则与步骤,与是不是充分知道中国存托凭证资金投入风险。

会员应当动态跟踪和持续知道个人资金投入者买卖状况,至少每两年进行一次风险承受能力的后续评估。

第四十九条 会员应当全方位知道参与中国存托凭证业务的资金投入者状况,提出明确的适合性匹配建议,不能同意不符适合当性管理需要的资金投入者参与中国存托凭证买卖。

第五十条 会员应当通过适合方法,向资金投入者充分揭示中国存托凭证买卖风险事情,提醒资金投入者关注资金投入风险,引导其理性、规范地参与中国存托凭证买卖。

会员应当需要初次委托买入中国存托凭证的顾客,以纸面或电子形式签署中国存托凭证风险揭示书。顾客未签署风险揭示书的,会员不能同意其买入委托。

第五十一条 资金投入者应当充分了解和知道中国存托凭证买卖风险事情、境内法律和本所业务规则,结合自己风险认知和承受能力,审慎判断是不是参与中国存托凭证买卖。

资金投入者持有中国存托凭证即成为存托协议当事人,视为赞同并遵守存托协议的约定。

第三节 其他事情

第四十条 境外发行人拓展本章规定的重大买卖、关联买卖或者其他重大事情,可以根据公司注册地、境外市场的规定和公司章程中的决策权限和程序实行,法律、行政法规与中国证监会另有规定的除外。

境外发行人根据前款规定,将有关事情提交股东大会审议的,应当准时披露。境外发行人依据境外市场有关规定编制的股东大会会议资料等,应当与股东大会公告一并披露。

第四十一条 境外发行人董事会、监事会、独立董事应当根据公司注册地、境外上市地的规定与境外市场实践中常见认可的规范,积极履行职责或者发表建议。本所觉得有关事情对境外发行人或者资金投入者影响重大的,可以需要境外发行人董事会、监事会、独立董事对有关事情发表建议。

境外发行人及其董事、监事、高级管理职员根据境内有关规定签署书面确认建议、作出声明或者承诺的,在遵守《证券法》的首要条件下,可以结合公司注册地、境外市场规定或者实践中常见认可的规范,对确认建议、声明或者承诺的表述作出适合调整。

第四十二条 境外发行人、存托人应当根据存托协议的约定,准时披露涉及中国存托凭证持有人权利行使事宜的通知,明确中国存托凭证持有人权利行使的时间、方法等具体安排和权利行使有关结果,保障其有效行使各项权利。

境外发行人、存托人通过本所或者本所子公司提供的互联网系统寻求中国存托凭证持有人投票意愿的,具体业务步骤根据本所有关规定或者业务协议的约定办理,并由境外发行人、存托人根据存托协议的约定向市场通知。

第四十三条 境外发行人应当在年度报告和中期报告中披露存托、推广托管有关安排在报告期内的推行和变化状况,与报告期末前10名中国存托凭证持有人的名单和持有量及持有比率。发生以下情形之一的,境外发行人应当准时披露:

本所需要的其他文件。

本所收到境外发行人提交的全部上市申请文件后,在2个买卖日内作出是不是赞同其中国存托凭证上市的决定。除上市预审核期间有关事情发生重大变化的情形外,无须第三提交上市委员会审议。出现特殊状况时,本所可以暂缓作出决定。

第十六条 境外发行人在本所上市后,申请新增中国存托凭证上市,应当提交上市申请书、中国证监会关于本次发行的行政许可文件、本次拟上市的中国存托凭证已由中国结算存管的证明等文件。

第十七条 中国存托凭证在本所上市买卖,境外发行人应当与本所签订上市协议,明确双方的权利、义务和有关事情。

第十八条 境外发行人应当于中国存托凭证上市前2个买卖日内,根据本所规定披露上市通知书、公司章程、上市保荐书、法律建议书等有关文件。

上市通知书应当符合本所有关内容与格式需要,并包括以下事情:

本次发行上市的概况,其中应当包括中国证监会行政许可的数目上限、中国存托凭证发行状况或初始生成状况等有关信息;

上市通知书披露前10个买卖日境外基础股票在境外市场的主要买卖信息,包括每一个买卖日的最高价、最底价、收盘价、成交量等有关信息;

本次中国存托凭证上市买卖的有关信息,包括上市地址、上市时间、上市数目、上市首近日收盘价格的计算方法、外贸转换安排、登记结算机构、中国外贸转换机构和做市商等有关信息;

前10名中国存托凭证持有人的名单和持有量及持有比率;

招股说明书披露的事情在中国存托凭证上市前发生重大变化的状况,与境外发行人主要会计数据及财务指标信息的更新;

境外发行人及本所觉得需要披露的其他事情。

第十九条 境外发行人向本所提交的上市预审核申请文件、上市申请文件,应当由其董事、监事、高级管理职员签署。

境外发行人应当保证向本所提交的申请文件和持续信息披露文件真实、准确、完整,没有不真实记载、误导性陈述或者重大遗漏。

第二十条 境外发行人提交的申请文件和持续信息披露文件,应当用简体中文,本所另有规定的除外。

境外发行人和有关信息披露义务人应当根据中国证监会和本所规定,在本所网站披露上市和持续信息披露文件。

第二十一条 境外发行人应当在境内设立证券事务机构,聘任信息披露境内代表,负责办理中国存托凭证上市期间的信息披露和监管联络事宜。信息披露境内代表应当拥有境内上市公司董事会秘书的相应任职能力,熟知境内信息披露规定和需要,并可以熟练用中文。

境外发行人应当打造与境内资金投入者、监管机构及本所的有效交流途径,根据规定保障境内资金投入者的合法权益,维持与境内监管机构及本所的畅通联系。

第二十二条 境外发行人申请中国存托凭证初次在本所上市,应当聘请符合需要的保荐人及律师事务所、会计师事务所等证券服务机构提供有关服务。

保荐人和证券服务机构可以聘请境外机构帮助其工作,但不可以因此免除其依法应当承担的责任。

第三章 中国存托凭证持续信息披露

向有关单位通报有关状况;

紧急违反做市协议;

将外贸转换和做市专用竞价推广账户用于其他作用与功效;

上市提示性通知;

第一节 境内基础股票上市

第一百〇三条 本所上市公司在境外证券交易平台发行上市全球存托凭证,并申请对应的新增基础股票上市的,应当在全球存托凭证上市近日2个买卖日向本所提交以下材料:

需要公开致歉;

需要聘请保荐人或者证券服务机构进行核查并发表建议;

第五章 中国存托凭证终止上市

第一节 资金投入者适合性管理

第四十六条 中国存托凭证申购、买卖实行资金投入者适合性管理规范。

会员应当拟定中国存托凭证资金投入者适合性管理的有关工作规范,对资金投入者进行适合性管理。

参与中国存托凭证买卖的资金投入者应当符合本所规定的适合性管理需要,个人资金投入者还应当通过会员组织的中国存托凭证资金投入者适合性综合评估。

第四十七条 个人资金投入者参与中国存托凭证买卖,应当符合下列条件:

申请权限开通前20个买卖日证券竞价推广账户及资金竞价推广账户内的资产日均高于人民币50万元;

附件如下:

上海证券交易平台与境外证券交易平台互联互通存托凭证上市买卖暂行方法

本所需要的其他条件。

本所可以依据市场需要,对中国存托凭证的上市条件进行调整。

第七条 境外发行人申请中国存托凭证在本所上市,应当向本所申请上市预审核,并提交下列文件:

上市预审核申请书,其中应当包括对境外发行人符合本所上市条件的说明;

《监管规定》第五条规定的申请文件;

收取惩罚性违约金;

口头警示;

本所需要的其他文件。

全球存托凭证存在兑回限制期安排的,本所上市公司应当在上市提示性通知中予以披露。

新增基础股票上市后,全球存托凭证根据本方法与存托协议外贸转换为基础股票的,可以在本所市场进行买卖。

第一百〇四条 本所上市公司在境外证券交易平台发行的全球存托凭证出现下列情形之一的,应当准时在本所市场进行信息披露:

全球存托凭证存续数目不足中国证监会批复发行数目的50%;

全球存托凭证在境外证券交易平台被中止上市、终止上市;

全球存托凭证兑回限制期届满前5个买卖日;

可能对基础股票买卖价格产生重大影响的其他情形。

出现前款第三项规定情形的,本所上市公司应当在兑回限制期届满前至少发布3次提示性通知。

全球存托凭证发行人应在按期报告中披露全球存托凭证存续数目。

第一百〇五条 资金投入者及其一致行动人通过全球存托凭证、境内基础股票等方法拥有境内上市公司权益的,应当合并计算其权益,并根据《上市公司回收管理方法》《股票上市规则》等规定履行信息披露等义务。全球存托凭证的存托人因履行存托职责持有基础股票的除外。

第一百〇六条 境外资金投入者通过全球存托凭证、境内基础股票等方法拥有境内上市公司权益的,应当遵守《监管规定》中的持股比率限制。

单个境外资金投入者通过全球存托凭证、境内基础股票等方法拥有境内上市公司权益超越持股比率限制的,应当在5个买卖日内对超出部分推行平仓。

所有境外资金投入者通过全球存托凭证、境内基础股票等方法拥有同一上市公司股票合并计算超越限定比率的,本所可根据后买先卖的原则,向有关主体发出平仓公告。

境外资金投入者拥有境内上市公司权益超越规定限制的平仓事宜,参照《上海证券交易平台合格境外机构资金投入者和人民币合格境外机构资金投入者证券买卖推行细节》《上海证券交易平台沪港通业务推行方法》的有关规定实行。

主动终止上市申请书;

确定新的进步策略;

监管机构新颁布的规则政策可能对境外发行人经营产生重大影响;

基础股票、存托凭证回购有关事情;

董事、监事、高级管理职员所持基础股票或存托凭证发生变动;

《证券法》、中国证监会和本所规定的其他重大事情。

本所觉得有关事情可能对境外发行人基础股票、中国存托凭证及其衍生品种买卖价格产生较大影响的,可以需要其准时披露有关状况。

第三十九条 境外发行人可以披露营业额预告、营业额快报和盈利预测。境外发行人在境外市场披露上述信息的,应当在本所市场同时披露。

境外发行人披露营业额预告、营业额快报和盈利预测的,应当小心、客观,不能借助该等信息不当影响其基础股票、中国存托凭证及其衍生品种的买卖价格。

第四章 中国存托凭证买卖

第一节 主动终止上市

第八十条 出现下列情形之一的,境外发行人可以向本所申请中国存托凭证主动终止上市:

境外发行人股东大会决议主动撤回其中国存托凭证在本所的买卖;

中国证监会和本所认同的其他主动终止上市情形。

境外发行人基础股票申请终止上市的,应当同时向本所申请中国存托凭证主动终止上市。

第八十一条 境外发行人应当在谋划申请中国存托凭证主动终止上市的过程中,准时披露提示性通知,说明谋划进展与主动终止上市策略安排。

境外发行人申请中国存托凭证主动终止上市的提示性通知应在不迟于审议该事情的股东大会召开公告发出当天披露。

第八十二条 境外发行人股东大会审议通过主动撤回其中国存托凭证在本所的买卖的,境外发行人应当准时披露决议内容。

第八十三条 境外发行人向本所提出中国存托凭证主动终止上市申请的,应当对中国存托凭证资金投入者的安排及保护手段提出明确策略,并经第八十条第项规定的股东大会审议通过。

境外发行人回购中国存托凭证或提供其他选择策略的,应该在策略中说明定价依据。

第八十四条 境外发行人申请中国存托凭证主动终止上市的,应当准时向本所申请其中国存托凭证停牌。境外发行人应当在提出申请后,准时发布有关通知。

第八十五条 境外发行人向本所提出中国存托凭证主动终止上市申请的,至少应当提交以下文件:

主动终止上市的策略;

对中国存托凭证资金投入者的安排及保护手段;

退市后对资金投入者出售中国存托凭证的安排;

财务顾问出具的关于中国存托凭证主动终止上市的专项建议;

律师出具的关于中国存托凭证主动终止上市的专项法律建议;

拓展现场检查;

本所需要的其他材料。

主动终止上市策略应详细说明退市缘由、对中国存托凭证资金投入者的安排及保护手段。财务顾问和律师应付中国存托凭证资金投入者的安排是不是公平与是不是对中国存托凭证资金投入者提出了最好策略提出专业建议。境外发行人还应当聘请境外律师对中国存托凭证退市策略是不是遵守了境外上市地法律法规提出专业建议。

第八十六条 本所在收到境外发行人提交的中国存托凭证主动终止上市申请文件之日后15个买卖日内,作出是不是受理的决定并公告境外发行人。境外发行人应当在收到决定后准时披露决定的有关内容,并发布其存托凭证是不是可能终止上市的风险提示通知。

第八十七条 本所在受理境外发行人中国存托凭证主动终止上市申请之日后的30个买卖日内,作出是不是赞同其中国存托凭证终止上市的决定。在此期间,本所需要境外发行人提供补充材料的,境外发行人提供补充材料期间不计入上述作出有关决定的期限。

第八十八条 本所上市委员会对境外发行人中国存托凭证主动终止上市事宜进行审议,重点从保护资金投入者尤其是中小资金投入者权益的角度,在审查境外发行人决策程序合规性的基础上,作出独立的专业判断并形成审核建议。

本所依据上市委员会的审核建议,作出是不是终止境外发行人中国存托凭证上市的决定。

境外发行人对本所作出的不认可主动终止上市决定不服的,可以向本所申请复核。

第八十九条 本所在作出终止境外发行人中国存托凭证上市的决定之日后2个买卖日内公告境外发行人并发布有关通知。

境外发行人应当在收到本所关于终止其中国存托凭证上市的决定后,准时披露中国存托凭证终止上市通知。

第九十条 境外发行人发布中国存托凭证终止上市通知后5个买卖日内,中国存托凭证退出本所市场买卖。

第九十一条 本所在作出赞同或者不认可中国存托凭证主动终止上市决定之日起15个买卖日内,与中国存托凭证退出市场买卖之日起15个买卖日内,将中国存托凭证主动终止上市的状况报告中国证监会。

违反本方法的其他情形。

全球存托凭证的存托人出现前款规定的违规情形的,本所可以对其采取《买卖规则》规定的监管手段和纪律处分。违规情节紧急的,本所可以终止其全球存托凭证存托人备案。

第一百二十四条 会员出现下列情形的,本所视状况对其采取《会员管理规则》等规定的监管手段和纪律处分:

未按本方法规定履行资金投入者适合性管理职责;

未按本方法规定履行顾客买卖行为管理职责;

同意境外外贸转换机构委托的会员未按规定对境外外贸转换机构的资质、规模、业务经验等进行审慎核查,未能保证境外外贸转换机构的报备信息真实、准确、完整,或者未准时报备境外外贸转换机构的竞价推广账户变更等信息;

同意境外外贸转换机构委托的会员未按规定对境外外贸转换机构在境内市场的外贸转换和证券资金投入活动进行有效监督;

同意全球存托凭证存托人委托的会员未按规定对存托人在境内市场的证券买卖活动进行有效监督;

第七章 自律管理

第一百一十六条 本所对本方法第三条规定的主体推行平时监管,可以单独或者合并采取下列平时监管工作手段:

需要对有关问题作出讲解和说明;

本所规定的其他条件。

境外外贸转换机构备案管理的具体事宜,由本所另行规定。

第一百〇八条 符合条件的境外证券经营机构,应当委托会员向本所提交备案申请材料,依法拓展外贸转换和境内证券交易平台市场证券资金投入业务。

同意委托的会员,应当对境外证券经营机构的资质、规模、业务经验等进行审慎核查,保证其所提交的备案申请材料真实、准确、完整。

会员应当与境外外贸转换机构签署服务协议,对其在境内市场拓展外贸转换和证券资金投入活动予以有效监督和约束。境外外贸转换机构备案信息发生变化的,会员应当准时向本所报告。

第一百〇九条 境外外贸转换机构获得本所备案后,应当依法开立外贸转换专用证券竞价推广账户和资金竞价推广账户,并保证外贸转换业务的竞价推广账户和资产与其在境内市场依法开立的其他竞价推广账户和资产有效隔离、分别管理、分别记账。

第一百一十条 境外外贸转换机构应当严格根据国家关于外贸资金管理的有关规定和中国证监会规定的资金投入范围、资产余额上限,依法合规拓展外贸买卖,不能借助从事外贸转换业务的机会,进行内幕买卖、市场操纵等违法违规行为,或者谋取其他不正当利益。

境外外贸转换机构在境内市场进行资金投入,超出中国证监会规定的资金投入范围、资产余额上限,或者存在其他异常买卖行为的,会员应当拒绝同意其相应委托,并准时向本所报告。

第一百一十一条 全球存托凭证的存托人应当在全球存托凭证上市前,委托会员向本所备案,具体备案材料由本所另行规定。

存托人未向本所备案的,不能在本所市场拓展全球存托凭证生成和兑回业务。

第一百一十二条 全球存托凭证的存托人应当依法开立存托业务专用证券竞价推广账户,并委托本所会员拓展存托协议约定的基础股票卖出等业务。存托人不能借助境内证券竞价推广账户从事与存托业务和基础股票无关的证券买卖。

同意委托的会员应当对存托人在境内市场的证券买卖活动进行有效监督和约束。发现存托人超出规定范围进行证券买卖,或者未按规定中止办理全球存托凭证生成业务的,会员应当拒绝同意其相应委托,并准时向本所报告。

全球存托凭证的存托人根据存托协议的约定参与分红派息等公司行为的,应当符合国家关于外贸资金管理的有关规定。

第一百一十三条 本所可以依据监管需要,需要境内推广托管人向本所提供全球存托凭证的存托人和境外外贸转换机构的资金外贸流动状况、在境内市场资金投入的品种名字及资产余额等信息。

第一百一十四条 出现下列情形之一的,全球存托凭证的存托人应当中止办理全球存托凭证生成或者兑回业务:

依据中国证监会的规定和招股说明书的约定,在特按期间内不允许兑回的,存托人在该期间内不能办理全球存托凭证兑回业务;

单只全球存托凭证存续份额数目占中国证监会批复的数目上限的比率达到100%的,存托人应当中止办理全球存托凭证生成业务;

存托协议约定或者本所觉得应当中止全球存托凭证生成或者兑回业务的其他情形。

第一百一十五条 全球存托凭证的存托人和境外外贸转换机构为拓展外贸转换业务,将专用证券竞价推广账户内的基础股票划转至他们专用证券竞价推广账户的,应当根据中国结算有关规定办理。

监管谈话;

第二节 强制终止上市

第九十二条 出现下列情形之一的,由本所决定终止境外发行人中国存托凭证在本所上市:

境外发行人基础股票依据境外证券买卖场合有关规定,被推行强制终止上市;

境外发行人因其中国存托凭证的信息披露方面存在重大缺点,被本所需要限时改正但境外发行人未在规按期限内改正,其中国存托凭证自前述期限届满的下一买卖日起停牌,此后境外发行人在其中国存托凭证停牌6个月内仍未改正;

境外发行人公开发行中国存托凭证申请或者披露文件存在不真实记载、误导性陈述或重大遗漏,被中国证监会依据《证券法》第一百八十一条作出行政处罚决定,或者让人民法院依据《刑法》第一百六十条作出有罪裁判且生效;

本所依据境外发行人违法行为的事实、性质、情节及社会干扰等原因认定的其他紧急损害证券市场秩序的情形。

第九十三条 本规则第九十二条第项规定的信息披露方面存在重大缺点,具体包括以下情形:

本所失去境外发行人有效信息出处;

境外发行人拒不披露应当披露的重大信息;

境外发行人紧急扰乱信息披露秩序,并导致恶劣影响;

本所觉得境外发行人存在信息披露重大缺点的其他情形。

境外发行人是不是存在信息披露重大缺点,及前述重大缺点是不是改正,由本所上市委员会予以认定。上市委员会认按期间不计入公司改正期限。

第九十四条 境外发行人基础股票依据境外证券买卖场合有关规定,被推行中止上市的,或者被推行中止上市后又恢复上市的,本所相应地对其中国存托凭证推行停止买卖或恢复买卖。

境外发行人基础股票依据境外证券买卖场合有关规定,被推行中止上市的,境外发行人应准时发布通知,并申请中国存托凭证停止买卖。境外发行人中国存托凭证于基础股票中止上市通知披露日起开始停牌。披露日为非买卖日的,于下一买卖日起开始停牌。境外发行人未按规定申请停牌并披露有关状况的,本所了解有关状况后可以对其中国存托凭证推行停牌,并向市场通知。

境外发行人基础股票依据境外证券买卖场合有关规定,在被中止上市后,被推行恢复上市的,境外发行人应准时发布通知,并申请中国存托凭证恢复买卖。

本所自收到境外发行人中国存托凭证停止买卖或恢复买卖申请之日后15个买卖日内,依据上市委员会的审核建议,作出是不是停止或恢复其中国存托凭证买卖的决定,准时公告境外发行人并发布有关通知。

境外发行人应当在收到本所关于停止或恢复其中国存托凭证买卖的决定后,准时披露中国存托凭证停止买卖或恢复买卖通知。境外发行人披露中国存托凭证恢复买卖通知后的5个买卖日内,其中国存托凭证恢复买卖。

第九十五条 境外发行人出现第九十二条规定情形的,应当准时发布其中国存托凭证可能被终止上市的风险提示通知,中国存托凭证于通知披露日起开始停牌。披露日为非买卖日的,于下一买卖日起开始停牌。

境外发行人未按本条规定申请停牌并披露有关状况的,本所了解有关状况后可以对其中国存托凭证推行停牌,并向市场通知。

第九十六条 本所自境外发行人触及第九十二条规定情形之日后5个买卖日内,向境外发行人发出拟终止其中国存托凭证上市的事先告知书,境外发行人应当在收到本所事先告知书后准时披露。

第九十七条 本所作出强制终止上市决定前,境外发行人可以向本所申请听证。境外发行人对本所作出的强制终止上市决定不服的,可以向本所申请复核。

第九十八条 本所自境外发行人触及第九十二条规定情形之日后30个买卖日内,依据上市委员会的审核建议,作出是不是终止其中国存托凭证上市的决定。

境外发行人向本所申请听证的,自本所收到公司听证申请至听证程序结束期间不计入前述期限。

第九十九条 本所在作出终止中国存托凭证上市的决定之日后2个买卖日内公告境外发行人并发布有关通知。

境外发行人应当在收到本所关于终止其中国存托凭证上市的决定后,准时披露中国存托凭证终止上市通知。

第一百条 中国存托凭证被本所强制终止上市的,境外发行人应当回购中国存托凭证资金投入者持有些中国存托凭证,回购价不能低于中国存托凭证摘牌前最后一个买卖日的收盘价,境外发行人应当提出明确回购策略和工作安排,并准时通知。

中国存托凭证资金投入者有权选择拒绝境外发行人的回购,委托存托人代为持有相应基础股票。

第一百〇一条 境外发行人发布中国存托凭证终止上市通知后5个买卖日内,其中国存托凭证复牌。复牌后,境外发行人中国存托凭证继续在本所市场买卖15个买卖日。15个买卖日届满后的5个买卖日内,中国存托凭证退出本所市场买卖。

第一百〇二条 本所在作出终止中国存托凭证上市的决定之日起15个买卖日内,与中国存托凭证退出市场买卖之日起15个买卖日内,将中国存托凭证强制终止上市的状况报告中国证监会。

第二节 全球存托凭证外贸转换

第一百〇七条 境外证券经营机构申请在本所市场拓展全球存托凭证外贸转换业务,应当符合以下条件,并向本所备案:

具备全球存托凭证上市交易平台的买卖资格;

自己或与其存在控制关系的主体或者均受同一实质控制人控制的主体具备合格境外机构资金投入者或者人民币合格境外机构资金投入者资格,本所另有规定的除外;

财务稳健,资信好,具备较高的资产规模;

有完善的治理结构和健全的内控规范,经营行为规范,近3年未遭到监管机构的重大处罚;

具备证券经纪和自营业务资格;

第二章 中国存托凭证上市

第六条 境外发行人申请中国存托凭证初次在本所上市,应当符合以下条件:

符合《证券法》《存托方法》《监管规定》规定的中国存托凭证公开发行条件,并经中国证券监督管理委员会行政许可公开发行中国存托凭证;

发行申请近日120个买卖日按基础股票收盘价计算的境外发行人平均市值高于人民币200亿元;

在境外证券交易平台上市满3年及中国证监会与境外证券监管机构依据境外基础证券上市地市场分层状况约定的其他上市年限条件;

申请上市的中国存托凭证数目不少于5000万份且对应的基础股票市值不少于人民币5亿元;

需要提供有关文件或材料;

需要保荐人或者证券服务机构进行核查并发表建议;

其他监管手段。

本所可以依据本方法及本所其他规定推行下列纪律处分:

股东大会决议及独立董事建议;

参与证券买卖24个月以上;

约见有关职员;

调阅、查询工作底稿、证券业务活动记录及有关资料;

第六章 全球存托凭证有关事情

向市场说明有关状况;

书面警示;

需要公开更正、澄清或者说明;

需要限时召开资金投入者说明会;

需要境外发行人董事会追偿损失;

第八章 附则

第一百二十六条 中国存托凭证在本所上市、买卖等各项成本,参照本所A股有关标准收取。

第一百二十七条 本方法经本所理事会审议通过,报中国证监会批准后生效,修改时亦同。

第一百二十八条 本方法由本所负责讲解。

第一百二十九条 本方法自 起推行。

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